首頁 -> 港澳 ->社會
中信國際涉違打擊洗錢條例被香港金管局罰400萬港元分享到：
      香港新聞網12月6日電 香港金融管理局6日宣布，已根據《打擊洗錢及恐怖分子資金籌集條例》（《打擊洗錢條例》）完成對中信銀行（國際）有限公司的調查及紀律處分程序。金融管理專員對中信國際違反《打擊洗錢條例》處以400萬港元罰款。 金管局表示，是次紀律處分行動是在金管局對中信國際就《打擊洗錢條例》，所設立的制度及管控措施進行調查後而作出。
調查所發現的問題，涉及中信國際在其自動化交易監控系統中未能正確實施偵測規則和核心模型規則，導致中信國際的監控系統於2015年11月至2018年7月期間，未能就相關可疑交易產生系統警示。中信國際期間亦未有審查某些客戶交易的背景及目的，並以書面形式列明其審查結果。 在決定上述的紀律處分行動時，金融管理專員已考慮所有有關情況及因素，包括調查結果的嚴重性；需要向中信國際及業界傳遞明確的阻嚇訊息；中信國際已經就發現的缺失採取補救行動；及中信國際過往並無與《打擊洗錢條例》有關的紀律處分紀錄，並在金管局調查及執法程序中表現合作。 金管局助理總裁（法規及打擊清洗黑錢）陳景宏表示，交易監控系統的完整性和穩健性對持續打擊金融犯罪十分重要。銀行須確保其交易監控系統的設置合適並有效運作。（完） 【編輯：譚暢】
|
視頻更 多
首張黑洞照片的背後 有一位從香港走出的天文學家
【通說環球】關稅戰打不下去了？美國急邀中國談判 雙方能否達成共識？
廉政公署展覽廳“科技感十足” 廉政專員：打造成香港獨特的文化景點
2025長洲飘色巡游看呆外國遊客！哪吒成最熱門角色
2025“包山王”“包山后”誕生！三度封后的“包山后”竟也會被對手“迷惑”險失誤？
享年107歲 台灣統派精神領袖許歷農離世
【通講壇】“胡連會”20年 兩岸還有和平的未來嗎？
來論更 多評論更 多
論壇更 多閱讀排行
|
