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涉銷售失當 恒生銀行遭香港證監會罰款6640萬港元分享到：
      香港中通社1月27日電 總部在香港的恒生銀行因投資產品銷售手法方面的失當行為，遭香港證監會譴責及罰款6640萬港元。
據香港證監會27日發佈，恒生於2014年2月至2023年5月這九年間的多個時段內，在銷售集體投資計劃和衍生產品方面犯有嚴重的監管缺失，並向客戶多收款項及沒有向他們充分披露金錢收益。 此次行動源自香港金管局的轉介個案。調查發現，有111個恒生銀行客戶帳戶被發現在關鍵期間內執行了100宗或以上的集體投資計劃交易。雖然大部分交易都被聲明為客戶“自選”交易，但事實上有46名客戶是在其客戶經理作出招攬或建議行為下進行交易。他們被招攬進行過於頻繁且持有期短的交易，交易模式與基金投資目標及客戶偏好投資年期有所抵觸，令客戶承擔重大的交易成本，影響整體盈虧。 證監會指，恒生的內部監控措施存在不足之處，無法充分監督和監察向客戶銷售集體投資計劃的情況。除了沒有保留足夠的審計線索以確保交易是由客戶真實發起外，亦沒有設立足夠的監控措施。 證監會與金管局的聯合調查進一步發現，恒生把來自客戶交易的金錢收益保留下來；向客戶收取的交易費用超過先前告知他們的金額等，恒生從這些交易中合共多收至少2240萬港元的收益或費用。（完） 相關新聞
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